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作者:万博有代理吗发布时间:2020年04月02日 10:09:31  【字号:      】

据媒体报道,杨慧媚推荐的销售非中信发行或代销的金融产品,大概率不是中信证券与合作机构签订代销协议后发行的产品,即非正规销售范围的产品,因此可推断为“飞单”产品。

中国证券监督管理委员会上海监管局

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,上海监管局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

据证监会网站消息,上海监管局发布关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券证券代码:600030)上海分公司的员工杨慧媚采取出具警示函措施的决定。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

阿嬷上厕所遭偷窥!女大生一掀马桶盖…惊见「黑鸟」吓傻

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

上厕所时发现有不明物体在马桶内「偷窥」,代理大发赚钱吗想必会造成很大的阴影。一名女大生指出,日前她回家的时候,阿嬷慌张的表示「厕所有东西」,就连家中看护也被厕所里的情况吓到。女大生赶紧到厕所一探究竟,没想到打开马桶盖,映入眼帘的居然是一只鸟,让女大生超傻眼。▲原PO在马桶看到鸟。(图/翻摄自Dcard)原PO在Dcard指出,日前她回家时,阿嬷冲忙的跑过来跟她说:「唉唷,夭寿喔,我刚刚去上厕所的时候,我明明没有大便,可是居然有水喷上来,我就看到一只黑色的东西,我差点吓死,妳赶快去看!」过没多久家中的看护也在厕所大喊:「妹妹你快点来!」▲原PO分享亲身经历。(图/翻摄自Dcard)原PO虽然感到害怕,但还是硬着头皮上前查看,当她翻开马桶盖后,居然看到一只鸟,让原PO超傻眼,直呼:「到底怎么飞进去的啦!而且为什么要在马桶?」最后是看护拿抹布将鸟抓起来,拿去外面放生。▲原PO一家人将鸟放生。(图/翻摄自Dcard)贴文一岀引发热议,网友纷纷回应:「要是我肯定会吓死,想说怎么一坨东西在那」、「到底怎么飞进去的」、「不是,牠头栽在里面那么久没溺死吗?」「你不说我还以为是蝙蝠」、「是管线问题喔,阿嬷可以考虑去买张乐透试手气」、「每次都是鸟拉屎在我们身上,妳阿嬷替人类反击了」、「没事,我之前公司女厕马桶内还有一只活生生的老鼠呢」、「我家也会有,每次都惊恐的看着马桶不知所措」。事实上,先前就曾有马桶里「喷出鸟」案例,水电达人金一峰表示,住家马桶管线往下冲到化粪池,废气透过排气管往上走,一旦排气管没加防虫网,很容易被小动物钻进管线中,最常见的就是「马桶里有蛇」。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

以下是原文:关于对杨慧媚采取出具警示函措施的决定   杨慧媚:

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条:证券公司从事代销金融产品活动的人员,如何成为万博代理应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。

原标题:中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第九项:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,新大发代理怎么申请不得有下列行为:(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,大发代理申请指南保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项:证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条:证券公司及其从业人员违反本规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

经查,我局发现你作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

经查,上海监管局发现杨慧媚作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。




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